2017-12-14標(biāo)普石油天然氣上游股票指數(shù)證券投資基金（LOF）申購(gòu)與贖回基金份額時(shí)的原則是怎樣的？ 來(lái)源: 華寶興業(yè)基金管理有限公司

答：

1.“未知價(jià)”原則，即基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2.“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3.場(chǎng)外贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即基金份額持有人在場(chǎng)外銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)贖回基金份額時(shí)，按照基金份額持有人場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)確認(rèn)的先后次序進(jìn)行順序贖回；亦即對(duì)該基金份額持有人在該場(chǎng)外銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理時(shí)，認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；場(chǎng)內(nèi)贖回采用固定費(fèi)率；

4.當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)，在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后不得撤銷(xiāo)；

5.投資人辦理場(chǎng)外申購(gòu)、贖回應(yīng)使用基金賬戶(hù)，辦理場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回應(yīng)使用深圳證券賬戶(hù)；

6.投資人辦理本基金的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行；

7.本基金申購(gòu)、贖回的幣種為人民幣，基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其它幣種的申購(gòu)、贖回，并可對(duì)業(yè)績(jī)基準(zhǔn)、信息披露等相關(guān)約定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整并公告。

基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨毎从嘘P(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。